避免出口罚款:限制方筛选解决方案建立“合理谨慎”

根据美国工业和安全局(BIS)，与受限制方交易的违规行为可导致最高12万美元的行政罚款或刑事处罚，例如每次违规10年监禁和100万美元。仅2006年一年，国际清算银行就向违反出口规定的美国公司开出了1,600多万美元的罚单。
管理动态该公司表示，其增强型受限制方筛选(RPS)随需应变解决方案是一种自动化贸易方筛选过程的经济有效工具，提供了扩大的受限制方名单覆盖范围和额外的集成选项，为公司建立更高水平的合规检查，以证明“合理谨慎”。
RPS On Demand通过XML与任何源企业系统集成，以根据全球政府机构发布的50多个受限制方列表筛选客户、供应商和其他贸易伙伴，提醒用户潜在的违规行为，并提供强大的工作流来解决违规行为。
基于网络的解决方案允许贸易专业人员在货物装运前对每笔交易的多方进行筛选，以防止与被禁实体和贸易伙伴进行非法交易，避免罚款、处罚和制裁。此外，人力资源部门可以利用RPS On Demand来筛选所有员工、供应商和访客，这是公司内部安全流程的关键步骤。
“作为拥有跨国客户和供应商网络的技术领导者，筛选对保护我们的业务至关重要，”Intelsat有限公司监管合规总监和高级法律顾问James Stearns说，“我们选择Management Dynamics来帮助我们完全遵守全球出口法规，因为它的清单覆盖范围完整且最新。RPS On Demand使我们能够完全自动化这项手动任务，提高我们的整体效率，并消除因与被拒绝方交易而产生的潜在罚款或处罚。”

您是否具有本内容中提到的主题的经验和专业知识?您应该考虑为我们的CFE媒体编辑团队做出贡献，并获得您和您的公司应得的认可。点击在这里开始这个过程。